证券市场基本法律法规_相关试题

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构
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练习题库2022-8-2
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企业应当在投资者缴款截止日后（）工作日（交易日）内公告债券发行结果。A
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题库2022-8-2
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证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上
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资格题库2022-8-2
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以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（）。A.证券公
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免费题库2022-8-2
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以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.经营机构制作证券研
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题库2022-8-2
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根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。A.某公司高
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admin2022-8-2
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以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（）。A.发行人募集资金应当存放
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证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事
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admin2022-8-2
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证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视
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题库2022-8-2
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下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（）。A.证券
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最全题库2022-8-2
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证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业
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admin2022-8-2
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按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反
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证券行业文化建设不包括哪个层次（）。A.行为层 B.组织层 C.风险层
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admin2022-8-2
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挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该
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证券公司董事会每年至少召开（）次会议。A.1 B.2 C.3 D.4
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下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（）。A.中国证
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证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理
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证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（）前将上一年度参与区域性股权市
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财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎
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证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（）等方式，审查反洗钱和反
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