证券市场基本法律法规_相关试题

关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是
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考试题库2022-8-2
200
证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业
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资格题库2022-8-2
390
根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司
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资格题库2022-8-2
450
下列选项中，不属于基金合同当事人的是（）。A.基金份额持有人 B.基金管
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资格题库2022-8-2
240
（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循
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题库2022-8-2
290
（）不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、
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最全题库2022-8-2
140
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定
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资格题库2022-8-2
170
按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》
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资格题库2022-8-2
310
下列说法不正确的是（）。A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证
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练习题库2022-8-2
420
期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、
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题库2022-8-2
460
如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊
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考试题库2022-8-2
160
下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（）。A.见证开户，是指证券公司等
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180
关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。A.以经
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400
合规负责人直接向（）负责，由（）考核。A.董事会；董事会 B.监事
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340
关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（）。A.开放式私募
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免费题库2022-8-2
490
依法设立的证券投资产品发生开户后（）个月内没有进行交易、产品终止、合同失效
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资格题库2022-8-2
110
下列有关证券承销业务的事项错误的是（）A.发行人向不特定对象发行的证券，法
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130
下列信息变更不属于关键信息变更的是（）。A.投资者姓名或名称 B.有效身
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140
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（
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考试题库2022-8-2
320
下列情形中为公开发行证券的是（）。A.向特定对象发行证券 B.向特定对象
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资格题库2022-8-2
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