证券市场基本法律法规_相关试题

关于持续督导的期间，说法正确的是（）A.首次公开发行股票并在主板上市的，持
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资格题库2022-8-2
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证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条、第十九条、第二十
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下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（）。 ①客户
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企业发行债券，应当于发行前披露的文件包括（）。 ①企业最近3年经审计的财
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法律关系是以法律规范为基础、以权利和义务为内容的社会关系。下列有关法律关系主体的
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以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。 ①保持客观性②恪守诚信原则
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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行
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金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（）。 ①证券公司或交易
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证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双
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练习题库2022-8-2
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《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）》第五
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依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（
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根据《证券公司风险处置条例》的要求，下列选项中属于证券公司风险处置措施的有（
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下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是（）。 ①经纪业务内部控制
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按照《证券公司分类监管规定》，在基准分的基础上，证券公司的下列表现应该予以加分（
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《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（）。 ①虽然不具
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发行人定向发行时披露信息应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并
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证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可
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证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。 ①内幕交易 ②操纵市
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经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。 ①独立原则②客观原则 ③公平
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