证券市场基本法律法规_相关试题

按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有
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考试题库2022-8-2
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按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（）及与证券交易、证券投资
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考试题库2022-8-2
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依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于第二类专业投资者的是（）。
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下列关于企业债券的说法正确的是（）。 ①企业债券由企业依照法定程序发行，
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合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（）。 ①安全保管合格境外投资者托
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证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。
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发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违
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证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。 ①事中②自律 ③事后④事前A
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admin2022-8-2
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证券投资咨询人员出现下列（）情形的，由中国证监会派出机构单处或者并处警
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资格题库2022-8-2
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证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金外，保证金可以证
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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）
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按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》
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证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法，正确的是（）。 ①国务
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证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（）。 ①报告期内信息技术治
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公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（）。 ①使用高收益、无风险等词汇
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下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。 ①明确“单独立
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关于基金合同当事人，下列说法正确的有（）。 ①基金托管人是指根据基金合同
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下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。 ①发行人以不正当手段操纵市场
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下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。 ①发行人未经中国人民银行核准
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证券公司开展反洗钱工作需要遵守的部门规章包括（）。 ①《中华人民共和国反
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