证券市场基本法律法规_相关试题

下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（）。A.证券公司应
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发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中
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按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是普通投资者
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下列有关证券经纪业务的表述正确的是（）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管
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下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（）。A.证券公司信息隔离墙制
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下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A.以募集设立方式设立股份有
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下列关于指定交易的说法，正确的是（）。A.凡在上交所市场进行证券交易的投资
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以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（）。A.未
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依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）
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以下不属于第一类专业投资者的是（）。A.私募基金管理人 B.金融机构高级
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证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。A.国务院证券监督管
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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董
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根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标
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根据《证券市场禁入规定》，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各
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证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是(
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根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人
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关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有(). I.证券金融公
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根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有() Ⅰ.公司申请破产的
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根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有() I.证券交易当事人依法买
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下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有() I.《证券公司
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