证券市场基本法律法规_相关试题

主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括（）。
证券市场基本法律法规证劵从业
免费题库2022-8-2
460
中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾
证券市场基本法律法规证劵从业
资格题库2022-8-2
500
针对公募基金，证券公司应当履行（）义务，持续为投资人提供信息服务。 ①定
证券市场基本法律法规证劵从业
题库2022-8-2
260
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。 ①检查公司财务 ②拟订公
证券市场基本法律法规证劵从业
admin2022-8-2
260
经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网
证券市场基本法律法规证劵从业
题库2022-8-2
90
从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）。 ①违
证券市场基本法律法规证劵从业
题库2022-8-2
170
下列关于监管部门对全国股转系统业务的监管措施的说法正确的是（）。 ①中国
证券市场基本法律法规证劵从业
题库2022-8-2
140
以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。 ①业务对象的广泛性业务②证券经纪
证券市场基本法律法规证劵从业
考试题库2022-8-2
530
根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备的条件有（）。
证券市场基本法律法规证劵从业
admin2022-8-2
360
审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（），审计的范围、方法和频率应当与本机构经
证券市场基本法律法规证劵从业
最全题库2022-8-2
350
有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的有（
证券市场基本法律法规证劵从业
admin2022-8-2
200
证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务
证券市场基本法律法规证劵从业
题库2022-8-2
440
规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。 ①坚持严控风险的底线思
证券市场基本法律法规证劵从业
最全题库2022-8-2
220
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。 ①未按照要求提供有关情
证券市场基本法律法规证劵从业
资格题库2022-8-2
110
根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一（），操纵证券、期货市场，
证券市场基本法律法规证劵从业
题库2022-8-2
340
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合
证券市场基本法律法规证劵从业
题库2022-8-2
210
下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（）。A.中国于2018年推
证券市场基本法律法规证劵从业
admin2022-8-2
160
名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办
证券市场基本法律法规证劵从业
题库2022-8-2
140
下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是（）。A
证券市场基本法律法规证劵从业
考试题库2022-8-2
120
关于非交易过户的说法错误的是（）。A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由
证券市场基本法律法规证劵从业
最全题库2022-8-2
260