2. 从业资格
  3. 证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视

证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视

题库2022-08-02  32
问题 证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（   ）、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。A.谈话提醒B.责令整顿C.撤销D.集团内部通报批评
选项 A.谈话提醒
B.责令整顿
C.撤销
D.集团内部通报批评
答案 A
解析 本题考查自律管理措施。证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取谈话提醒、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记人诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。
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