首页
登录
从业资格
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构
练习题库
2022-08-02
35
问题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是( )。A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年
选项
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取
D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年
答案
B
解析
本题考查证券公司证券投资顾问业务内部控制的有关规定。选项B,与客户签订证券投资顾问协议,并按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定费用收取安排。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1724004.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
(2021年真题)做市商交易制度的特点有() Ⅰ.投资者买卖证券都以做市商
(2021年真题)我国证券交易所现行竞价方式有() Ⅰ.集合竞价 Ⅱ.连
(2021年真题)下列关于做市商交易制度的说法,正确的有() Ⅰ.证券交易
(2021年真题)我国的证券登记结算制度不包括()A.分级结算制度和结算参与
(2021年真题)下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法,错误的是()A
(2021年真题)与个人投资者相比,证券市场机构投资投资具有的特点有()
(2021年真题)证券公司自营业务投资范围包括() Ⅰ.计划在区域股权市场
(2021年真题)政府机构投资者参与证券投资的主要目的有() Ⅰ.调剂资金
(2021年真题)下列关于各类金融中介机构业务的说法,正确的有() Ⅰ.证
(2021年真题)对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括() Ⅰ、年报
随机试题
Alandfreefromdestruction,pluswealth,naturalresources,andlaborsupp
WarrenBuffett,whowillhostBerkshireH
A.手足口病 B.霍乱 C.流感 D.流行性乙型脑炎 E.伤寒对病人进行
雄黄炮制忌用哪种方法()A、加水研磨 B、加水球磨 C、煅后水飞
磺脲类药物最常见的不良反应是A.甲状腺功能低下 B.凝血功能障碍 C.胃肠不
患儿,男,1岁。患婴幼儿腹泻2天,泻下急迫,大便呈稀水蛋花样,有粘液及辛臭味,伴
2019年一季度,社会消费品零售总额97790亿元,同比名义增长8.3%(扣除价
甲无票乘坐公交车被发现,司乘人员将其控制在车内至终点站,令甲在调度室反省4小时。
“我劝天公重抖擞,不拘一格降人才!”出自( )的诗句。A.梁启超 B.龚自珍
球罐分带组装方法目前已较少采用,它的主要特点是( )。A.技术不成熟 B.电
最新回复
(
0
)