2. 从业资格
  3. 以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（ ）。A.证券公

以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（ ）。A.证券公

免费题库2022-08-02  35
问题 以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（   ）。A.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查B.在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易D.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流程
选项 A.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查
B.在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告
C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
D.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流程
答案 C
解析 本题考查证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1724001.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)