2. 从业资格
  3. 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是

关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是

考试题库2022-08-02  20
问题 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（   ）。A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程
选项 A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保
C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争
D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程
答案 D
解析 本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得违规要求证券公司为其或其关联方提供融资或者担保，或者强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。
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