2. 从业资格
  3. （ ）不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、

（ ）不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、

最全题库2022-08-02  15
问题 （   ）不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向专业投资者履行信息告知义务
选项 A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向普通投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向专业投资者履行信息告知义务
答案 D
解析 经营机构进行现场录音或者录像留痕的有关规定。
在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：
（1） 通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。
（2） 通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
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