证券市场基本法律法规_相关试题

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证
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合格境外投资者经（）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收
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下列说法错误的是（）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整
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基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应
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以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。A.在开展涉
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《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定
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法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，
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按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货
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广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位是（）。A.保
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下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相关的部门规章、规范性文
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诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（）。A.证券市场的正
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基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基
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张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（）。A.10万元
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证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人
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根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不
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根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，下列选项中属于证券公司为客户开立证
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下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有（）。 ①普通合伙企业②
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公募基金的禁止性规定有（）。 ①预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率
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证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证
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以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。 ①最近一年末净资产
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