证券市场基本法律法规_相关试题

证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应遵循（）要求。 ①.采取做市交
证券市场基本法律法规证劵从业
练习题库2022-8-2
630
关于诱骗投资者买卖证券，期货合约案，下列属于应予立案追诉情形的有（）。
证券市场基本法律法规证劵从业
考试题库2022-8-2
470
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账
证券市场基本法律法规证劵从业
考试题库2022-8-2
580
我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构违反相关规定的，对直接负责的主
证券市场基本法律法规证劵从业
资格题库2022-8-2
710
下列属于我国现有期货品种的有（）。 ①.黄金 ②.铜 ③.可燃冰
证券市场基本法律法规证劵从业
资格题库2022-8-2
490
下列关于证券发行的说法，正确的有（）。 ①.非公开发行证券，不得采用广告
证券市场基本法律法规证劵从业
题库2022-8-2
530
关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（）。 ①
证券市场基本法律法规证劵从业
资格题库2022-8-2
470
证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不
证券市场基本法律法规证劵从业
考试题库2022-8-2
610
经营机构划分产品或者服务风险等级时，导致其风险等级应当审慎评估的因素有（）
证券市场基本法律法规证劵从业
admin2022-8-2
260
下列关于董事、监事和高级管理人员的义务和责任中，正确的有（）。 ①.不得
证券市场基本法律法规证劵从业
资格题库2022-8-2
540
客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存
证券市场基本法律法规证劵从业
资格题库2022-8-2
470
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权
证券市场基本法律法规证劵从业
免费题库2022-8-2
600
有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（）的出资额。A.实缴
证券市场基本法律法规证劵从业
admin2022-8-2
440
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年（
证券市场基本法律法规证劵从业
admin2022-8-2
850
下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司时，达
证券市场基本法律法规证劵从业
免费题库2022-8-2
620
任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证
证券市场基本法律法规证劵从业
题库2022-8-2
580
关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。A.犯罪主观方面是故意
证券市场基本法律法规证劵从业
admin2022-8-2
440
下列说法中，错误的是（）。A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离
证券市场基本法律法规证劵从业
资格题库2022-8-2
520
下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的
证券市场基本法律法规证劵从业
资格题库2022-8-2
700
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指
证券市场基本法律法规证劵从业
最全题库2022-8-2
540