首页
登录
从业资格
我国《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构违反相关规定的,对直接负责的主
我国《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构违反相关规定的,对直接负责的主
资格题库
2022-08-02
88
问题
我国《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构违反相关规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取的方式包括( )。①.监管谈话②.出具警示函③.认定为不适当人选④.拘留A.①②③B.②③C.①②④D.③④
选项
A.①②③
B.②③
C.①②④
D.③④
答案
A
解析
基金销售相关机构违反法律、行政法规、本办法及中国证监会其他规定,法律法规有规定的,依照其规定处理;法律法规没有规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人员、责令暂停办理相关业务等行政监管措施,对相关主管人员、直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函、公开谴责、认定为不适当人选等行政监管措施,发现违法行为涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1724221.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。
理事会作为证券交易所的决策机构,可以行使的职权包括()。 ①审议和通过监事
关于消费者信用控制的主要内容,下列说法正确的是()。 ①规定了分期付款第一
银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的()
政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是()。A.
主要负责对美国国民银行发放执照并进行监管的机构是()。A.联邦金融机构检查委
我国创业板市场是在()正式启动。A.上交所 B.深交所 C.同时上交所和
影响我国金融市场的因素来自诸多方面,包括经济、法律、市场等七个方面,其中,关于经
货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体,也是各类金融机构调节资金头寸、管理流
新中国成立70年以来,我国基本建成了()金融服务体系。A.与中国特色社会主义
随机试题
[originaltext]Asayoungman,HowardWhiteofPortland,Oregon,playedbaske
IsJohncomingbytrain?Heshould,buthe______not.Helikesdrivinghiscar.A
[originaltext]M:Ihaven’tdecidedwhethertobuyanapartmentortorantone.
Almost150yearsafterphotovoltaic(光电的)cellsandwindturbines(涡轮机)were
C
在审计师工作的组织中,管理人员正在进行再造。他们非常强调全面质量管理方法。在他们
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
员工的( )同时与企业的经济效益、部门业绩考核结果和个人业绩考核结果挂钩。A.
涂料进口备案申请应当在涂料进口至少( )个月前向备案机构提出。 A.1 B
女性,48岁,发热伴对称性多关节肿痛,晨僵3个月,查RF(+),IgG和补
最新回复
(
0
)