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我国《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构违反相关规定的,对直接负责的主
我国《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构违反相关规定的,对直接负责的主
资格题库
2022-08-02
99
问题
我国《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构违反相关规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取的方式包括( )。①.监管谈话②.出具警示函③.认定为不适当人选④.拘留A.①②③B.②③C.①②④D.③④
选项
A.①②③
B.②③
C.①②④
D.③④
答案
A
解析
基金销售相关机构违反法律、行政法规、本办法及中国证监会其他规定,法律法规有规定的,依照其规定处理;法律法规没有规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人员、责令暂停办理相关业务等行政监管措施,对相关主管人员、直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函、公开谴责、认定为不适当人选等行政监管措施,发现违法行为涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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