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  3. 我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构违反相关规定的，对直接负责的主

我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构违反相关规定的，对直接负责的主

资格题库2022-08-02  63
问题 我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构违反相关规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（   ）。①.监管谈话②.出具警示函③.认定为不适当人选④.拘留A.①②③B.②③C.①②④D.③④
选项 A.①②③
B.②③
C.①②④
D.③④
答案 A
解析 基金销售相关机构违反法律、行政法规、本办法及中国证监会其他规定，法律法规有规定的，依照其规定处理；法律法规没有规定的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人员、责令暂停办理相关业务等行政监管措施，对相关主管人员、直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、公开谴责、认定为不适当人选等行政监管措施，发现违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
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