证券市场基本法律法规_相关试题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，下列关于违反经纪业务有关规定的法律责任的
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根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）。 ①.由自然人
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证券分析师跨越信息隔离墙参与（）等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收
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从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（）等信
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下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。 ①.涉及证券公司客户隐私
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财务顾问的（）应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。 ①
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关于公司合并，说法正确的有（）。 ①.公司合并可以采取吸收合并或者新设合
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下列各项中是由公司董事会作出决议的是（）。 ①.制订公司增加或者减少注册
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根据《公司法》，公司的组织形式包括（）。 ①.有限责任公司 ②.合伙公
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对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由
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国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和
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admin2022-8-2
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公司违反《公司法》的规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（）。
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证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户
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证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交（）。
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根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试
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证券公司负责证券经纪业务的人员包括（）。 ①.客户服务 ②.技术 ③
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下列属于证券公司在合规负责人任期届满前可以免除其职务的正当理由是（）。
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下列关于上市公司收购要约约定的收购期限的说法，正确的有（）。 ①.收购期
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除合伙协议另有约定外，合伙企业的（）事项应当经全体合伙人一致同意。 ①.
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下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（）。 ①.证券公司根据与客
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