2. 从业资格
  3. 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权

免费题库2022-08-02  68
问题 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（   ）。A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚
选项 A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施
B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查
C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚
答案 D
解析 区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施﹔存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。
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