证券市场基本法律法规_相关试题

证券公司经营融资融券业务，注册资本最低限额为人民币（）元。A.5000万
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根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵
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对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的
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根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为
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以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
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存托凭证发行后，（）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策
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非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持
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中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现
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公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行
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下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。A.证券公司开展保密侧业务
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下列情形中，公司不得收购本公司股份的是（）。A.与持有本公司股份的其他公司
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admin2022-8-2
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所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上
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保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，并可以指定（）
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担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本
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证券公司从事自营业务的主要目的是（）。A.赚取佣金 B.增加流动性 C
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中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（）。A.陈述 B.
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根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司设立条件的说法正确
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当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析
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保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，
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证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）
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