证券市场基本法律法规_相关试题

以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中，说法错误的是（）。A.证券公
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admin2022-8-2
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公司的经营范围由（）规定。A.公司章程 B.发起人协议 C.股东大会协
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从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（
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证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属
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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（
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根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就
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在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。A.基金
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下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（）。A.《证券发行与承销管理
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流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。A.30 B.
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融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，
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以下关于基金的表述，正确的是（）。A.封闭式基金的基金合同期限是不固定的
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上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的
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证券公司（）应承担信用风险管理的最终责任、负责审议批准涵盖信用风险的公司风
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证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查；发现有虚假记载、误
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设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。A.注册资
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下列不会被视为刚性兑付的行为是（）。A.担保公司为资产管理产品投资的非标准
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关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（）。A.同次发行的同种类股票，每
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下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。A.自然人 B.期货经纪
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因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（）。
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根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负
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