证券投资咨询人员出现下列（）情形的，由中国证监会派出机构单处或者并处警

资格题库2022-08-02 79

问题证券投资咨询人员出现下列（）情形的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案 A

解析监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，第④项是对于证券投资咨询机构的监管措施。就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。

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（2021年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可

（2021年真题）推出中国第一只股票指数期货合约的是（）A.海南证券交易中心

（2021年真题）下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（） Ⅰ、现场委托

（2021年真题）下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（） Ⅰ.《证券投资

（2021年真题）中国证券业协会的宗旨包括（）。 Ⅰ.遵守国家宪法、法律、

（2021年真题）我国的证券登记结算制度不包括（）A.分级结算制度和结算参与

（2021年真题）下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）A.特设信托

（2021年真题）下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）A

（2021年真题）非公开发行公司债券，可以申请在（）转让。A.证券结算机构

（2021年真题）关于我国证券公司，下列说法正确的是（） Ⅰ.证券公司是证

TherearedifferenttheoriesofLanguageDevelopment.Thelearningperspect

Itturnedoutthattheofficerwasnot______fortheabuseofland.A、toblameB

[originaltext]M:Doyouthinkhomevideoplayerswillreplacemovietheatresan

[originaltext]W:HeyRobert.Lookslikeyou’replanningondoingsomegolfing.

试运行的技术准备工作包括（）。A.确认可以试运行的条件 B.编制试运行总体计

发电机转子穿装，一般是根据制造厂提供的专用工具和方法，采用()方法。A、滑道式

隔离开关机械闭锁装置在闸刀分闸位置时可以操作接地闸刀或闸刀在合闸位置却闭锁接地闸

物业管理各种职能中，()是实现物业管理发展目标的有力保障，也是提高物业管理效率

米泔水样便常见于A.肠蠕动亢进，水分吸收不充分所致，可见于各种肠道感染和非感染性

—般情况下，中性点直接接地系统的送电线路对音频双线电话回路的干扰影响，可利用简化

证券投资咨询人员出现下列（ ）情形的，由中国证监会派出机构单处或者 并处警

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试运行的技术准备工作包括（）。A.确认可以试运行的条件 B.编制试运行总体计

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