2. 从业资格
  3. 证券投资咨询人员出现下列（ ）情形的，由中国证监会派出机构单处或者 并处警

证券投资咨询人员出现下列（ ）情形的，由中国证监会派出机构单处或者 并处警

资格题库2022-08-02  87
问题 证券投资咨询人员出现下列（   ）情形的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案 A
解析 监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，第④项是对于证券投资咨询机构的监管措施。就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。
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