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因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的张某,不得成为证券公司的( )。
因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的张某,不得成为证券公司的( )。
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2022-08-02
71
问题
因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的张某,不得成为证券公司的( )。A.持股5%以上的股东B.客户C.合格投资者D.外聘顾问
选项
A.持股5%以上的股东
B.客户
C.合格投资者
D.外聘顾问
答案
A
解析
根据《证券公司监督管理条例》第十条,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
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