2. 从业资格
  3. 下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。A.《证券发行与承销管理

下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。A.《证券发行与承销管理

免费题库2022-08-02  94
问题 下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（   ）。A.《证券发行与承销管理办法》B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》C.《发行证券研究报告暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》
选项 A.《证券发行与承销管理办法》
B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
C.《发行证券研究报告暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》
答案 D
解析 《证券法》对证券公司的证券经纪业务做出了原则性规定，《证券公司监督管理条例》对证券经纪业务做出了一般规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
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