2. 从业资格
  3. 机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )A:

机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )A:

免费题库2022-08-02  11
问题 机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )A: 由协会责令改正B: 拒不改正的，给予纪律处分C: 情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D: 相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试
选项 A: 由协会责令改正
B: 拒不改正的，给予纪律处分
C: 情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D: 相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试
答案 D
解析 根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定，
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的．
给予纪律处分；情节严重的．由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
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