证劵从业-证券市场基本法律法规_相关试题

证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（）。 ①.盈利评估体
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admin2022-8-2
1140
下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。 ①.投资
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资格题库2022-8-2
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证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。 ①.未按照要求提供有关
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考试题库2022-8-2
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证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。
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练习题库2022-8-2
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中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）
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admin2022-8-2
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在中华人民共和国境内，（）的发行和交易，适用于我国《证券法》。 ①.国务
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按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。
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资格题库2022-8-2
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下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中，正确的是（）。 ①.明确"
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根据《私募投资基金募集行为管理办法》等，作为非公开募集基金合格投资者的单位或个人
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资格题库2022-8-2
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证券行业文化建设要素中，平衡各方利益是证券公司实现稳健经营的基础，其内涵包括（
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admin2022-8-2
1100
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的
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证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有
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admin2022-8-2
1040
法律关系客体包含（）。 ①.物 ②.人格 ③.精神成果 ④.行为A
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证券公司内部控制监督管理的下列人员中，证券公司监事会应当对（）的履职情况进
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全面风险管理体系应当包含（）。 ①.有效的风险应对机制 ②.专业的人才
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证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（） ①.最近6个月内各项风
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admin2022-8-2
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下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从
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关于转融到通业务的保证金的说法，正确的有（）。 ①.证券公司向证券金融公
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下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会颁布的法律的有（）。
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基金合同当事人包括（）。 ①.基金份额持有人 ②.基金管理人 ③.基
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