2006年新修订的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度

考试题库2022-08-02  30

问题 2006年新修订的《证券法》的特点有( )。Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. B: Ⅰ. Ⅲ.  Ⅳ. C: Ⅱ. Ⅲ.  Ⅳ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.  Ⅳ.

选项 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B: Ⅰ. Ⅲ.  Ⅳ.
C: Ⅱ. Ⅲ.  Ⅳ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.  Ⅳ.

答案 B

解析 2006年1月1日新修订的《证券法》实施,进一步完善了证券公司设立制度,
对股东特别是大股东的资格作出规定;对证券公司实行按业务分类监管,
不再将证券公司分为综合类和经纪类;建立以净资本为核心的监管指标体系;
确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度;增加了对证券公司及其股东、董事、
监事、高级管理人员的监管措施,明确了法律责任。
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