2. 从业资格
  3. 2006年新修订的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度

2006年新修订的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度

考试题库2022-08-02  34
问题 2006年新修订的《证券法》的特点有( )。Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. B: Ⅰ. Ⅲ.  Ⅳ. C: Ⅱ. Ⅲ.  Ⅳ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.  Ⅳ.
选项 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B: Ⅰ. Ⅲ.  Ⅳ.
C: Ⅱ. Ⅲ.  Ⅳ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.  Ⅳ.
答案 B
解析 2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，
对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，
不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；
确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、
监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。
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