基金法律法规和职业道德与业务规范_相关试题

投资范围规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票，债券基金应有（）
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在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。 Ⅰ.相互制约和
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admin2022-8-2
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下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。 Ⅰ．要
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下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。A.定期提供产品净值信
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基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（）
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不属于封闭式基金合同内容的是（）。A.基金份总额 B.基金合同期限 C
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基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
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（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和
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私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交
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当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（）
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基金信息披露义务人不包括（）。A.基金管理人 B.基金代销机构 C.召
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ETF基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情
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岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（）。A.授权岗
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基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责
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（）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。A.基金职业道德教育 B.
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封闭式基金份额上市交易应具备（）。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规
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风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策
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（）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基
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基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体
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契约型基金是依据（）设立的一类基金。A.基金合同 B.基金公司章程 C
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