2. 从业资格
  3. 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体

免费题库2022-08-02  111
问题 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（   ）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会
选项 A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会
答案 C
解析 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1767425.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)