基金法律法规和职业道德与业务规范_相关试题

封闭式基金的交易遵从（）的原则。A.价格优先 B.时间优先 C.价格优
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（）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存
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下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。A.控制环境 B.控制活动
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（）是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金
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admin2022-8-2
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一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）。A.职业道德 B.
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下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.每日跟踪评估投资比例、投资范
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练习题库2022-8-2
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投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。
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客户服务中售中服务的内容不包括（）。A.协助客户完成风险承受能力测试并细致
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下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（）。A.专业管理 B.利益共享
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依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（
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下列选项中，（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金机构内控
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admin2022-8-2
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基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
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下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（）。A.基金托管人 B.基金审计
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某投资人将所持有的x证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为
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QDII基金不得有下列（）行为。 Ⅰ．购买不动产 Ⅱ．购买房地产抵押按
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基金市场营销的特征不包括（）。A.规范性 B.服务性 C.综合性 D
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以下关于LOF交易规则的表述，不正确的是（）。A.买入申报数量为100份或
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董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（）应对公司
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基金募集期限自（）起计算。A.基金份额发售前两天 B.基金份额发售之日
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市场细分是指根据（）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。A.客户不同的需
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