基金法律法规和职业道德与业务规范_相关试题

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A.基金管理人管理层
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admin2022-8-2
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下列关于投资基金的说法中，错误的是（）。A.对冲基金是“风险对冲过的基金”
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资格题库2022-8-2
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投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手
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admin2022-8-2
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基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔）.A.制定合规审核机制 B.合规审核调
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资格题库2022-8-2
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下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.每日跟踪评估投资比例、投资范
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免费题库2022-8-2
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基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。A
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admin2022-8-2
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基金监管活动的要素主要包括（）。 Ⅰ.基金监管目标 Ⅱ.基金监管体制
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资格题库2022-8-2
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―般认为，世界上最早的证券投资基金即英国"海外及殖民地政府信托"基金产生于（
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考试题库2022-8-2
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投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（
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题库2022-8-2
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（），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。A.1999年12
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题库2022-8-2
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内幕信息的构成要素有（）。Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公开
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练习题库2022-8-2
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下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（）。A.场内申购和赎回均以份额申请
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股票基金与股票的主要区别不包括（）。A.投资者可以对股票价格高低的合理性作
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对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之
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经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（
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下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。A.推介货币市场基金的
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不追求取得超越市场表现的基金是（）。A.指数型基金 B.主动型基金 C
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admin2022-8-2
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通过（），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者
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货币市场工具的（）。A.流动性好、安全性高、收益率低 B.流动性好、风险
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下列各项中，（）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。A.在销售
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题库2022-8-2
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