证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是(

练习题库2022-08-02 34

问题证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()A.董事会B.直接从事业务经营活动的相关人员C.经理层D.合规部门

选项 A.董事会
B.直接从事业务经营活动的相关人员
C.经理层
D.合规部门

答案 B

解析直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷，并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

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证券市场基本法律法规

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