2. 从业资格
  3. 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董

练习题库2022-08-02  26
问题 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，下列采取的行政监管措施中不正确的是（   ）。A.出具警示函B.责令定期报告C.认定为不适当人选D.监管谈话
选项 A.出具警示函
B.责令定期报告
C.认定为不适当人选
D.监管谈话
答案 B
解析 本题考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司反《证券司和证券投资金管理司规管理办法》规定的，对责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
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