证券市场基本法律法规_相关试题

证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（）A.—段时期内进行大量
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资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。A.100
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发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人
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债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内披露半年度
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单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以
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下列关于委托指令的说法，错误的是（）。A.客户通过证券公司委托系统进行证券
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利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（）。A.证券交易所的从业人员 B.有
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下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（）。A.安
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证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务
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证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以
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发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保
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以下情形中属于刚性兑付的是（）。 ①金融机构为资产管理产品投资的非标准化
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在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，
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国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和
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对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（
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基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）。 ①有利于保障基金财产的安
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企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行
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下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（）。 ①
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公司公开发行股票的定价方式包括（）。 ①与主承销商自主协商②合格投资者网
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发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（
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