2. 从业资格
  3. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人

练习题库2022-08-02  65
问题 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ()A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理
选项 A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理
B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理
C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理
D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理
答案 A
解析 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证 监会应当从重处理∶
（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;
（2）连续或者多次违反本规定;
（3）涉及金额较大或者涉及人员较多;
（4）产生恶劣社会影响;
（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;
（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。
证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理，主动发现违反《规定》 的行为，并积极有效整改，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程、及时向中国证监会报告的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。证券期货经营机构工作人员违反《规定》，事后及时向中国证监会报告，或者积极配合调查的、依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。
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