首页
登录
从业资格
有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。 A.保证经营的合法
有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。 A.保证经营的合法
免费题库
2022-08-02
74
问题
有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保障客户及证券公司资产的安全、完整D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
选项
答案
ABCD
解析
abcd有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证： 1.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。 2.防范经营风险和道德风险。 3.保障客户及证券公司资产的安全、完整。 4.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。 5.提高证券公司经营效率和效果。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/818579.html
本试题收录于：
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，下列陈述错误的有()。A:注册资本不
中国证监会可以按照分类监管原则，根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某
发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A:首次公开发行
证券公司实现合理的风险控制要达到的指标有()。A:净资本与各项风险资本准备之和的
证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认
投资银行业务内部控制具体内容包括()。A:建立严格的项目风险评估体系和项目责任管
从事投资银行业务的证券公司应向()等机构报送年度报告。A:中国证监会 B:深圳
证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因违法违规经营受到处罚
目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力的反收购策略是()。
随机试题
三个臭皮匠，胜过一个诸葛亮。ThewitofthreecobblerscombinedsurpassesthatofZhugeLiang，t
Ourwholeclasswentoutforapicnicyesterday,so______(我们都不)knowwhathappe
软件评价过程的特性不包括（ ）。A.正确性 B.可重复性 C.可再现性
男孩，8岁，高热10小时，伴有头痛，呕吐，球结膜充血，全身散在淤点，颈软，血压9
有溶解胆结石作用的成分是A.鹅去氧胆酸B.去氧胆酸C.α-猪去氧胆酸D.牛磺酸E
遇到下列情况（ ）之一时，应在基底进行轻型动力触探。 A、深部有软弱下卧层
员工持股的股金来源可考虑（）等途径。A.员工个人出资购买 B.历年工资储
一住店客人未付房钱即想离开旅馆去车站。旅馆服务员揪住他不让走，并打报警电话。客人
慢性支气管炎的诊断标准是A.咳嗽、咳痰伴喘息，每年发作持续2个月，连续2年以上，
利润总额减去所得税费用后的余额称为()。A、主营业务利润 B、利润总额 C、
最新回复
(
0
)
