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证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认
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2022-08-02
106
问题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A:承销未经核准的证券B:进行虚假或误导投资者的广告C:未按承诺价格承销证券D:在承销过程中披露的信息有虚假记载
选项
A:承销未经核准的证券
B:进行虚假或误导投资者的广告
C:未按承诺价格承销证券
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载
答案
ABD
解析
有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券:①承销未经核准的证券;②在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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