首页
登录
从业资格
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认
练习题库
2022-08-02
68
问题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A:承销未经核准的证券B:进行虚假或误导投资者的广告C:未按承诺价格承销证券D:在承销过程中披露的信息有虚假记载
选项
A:承销未经核准的证券
B:进行虚假或误导投资者的广告
C:未按承诺价格承销证券
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载
答案
ABD
解析
有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券:①承销未经核准的证券;②在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/828493.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
基金托管人和基金管理人可以出借证券账广。()
对基金销售行为的规范包括基金适用性方面的内容。()
对于开放式基金的交易,投资人都是通过证券营业网点、商业银行网点进行交易,通过证券
基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,不用承担连
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主
行为金融理论认为,只有专家才不会受到心理偏差的影响,因此机构投资者包括基金经理也
资本资产定价模型认为,当有很大把握预测牛市到来时,应选择那些低β系数的证券或组合
不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的
信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化证券组合。()
基金管理公司在申请获批QDII业务资格后,就可以向中国证监会报送QDII基金产品
随机试题
MothersuseTVasababysitterto______.[br]Theword"nag"(Line5,Para.3)
ThewriterofHeartofDarknessisalsotheoneofA、TimeofMachine.B、Kim.C、Lo
尤其在乡间,上千年来人们一直以不变的方式生活着。种植庄稼和葡萄,酿酒和饮酒,喂牛和挤奶,锄草和栽花;在周末去教堂祈祷和做礼拜,在节日到广场拉琴、跳舞和唱歌……(
[originaltext]W:You’vespenttoomuchtimedoingyourcoursework,Sam.Don’ty
关于重症肌无力三种危象的处理,以下哪种说法正确A.反拗危象,应加大抗胆碱酯酶类药
下列哪种氨基糖苷类药物是由小单孢菌培养产生的A.那霉素 B.布霉素 C.阿米
资本价值即使在收益和运营费用都不发生变化的情况下,也会随着收益率的变化而变化。(
人文主义的含义中不正确的是()A.提倡个性解放,反对封建等级观念 B.肯定人性
参加中国共产党第一次代表大会的代表共13位,他们中最终走上天安门城楼参加开国大
某企业为增值税一般纳税人,主要生产甲、乙两种产品,适用乙产品消费税税率为8%。
最新回复
(
0
)