2. 从业资格
  3. 关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，下列陈述错误的有()。A:注册资本不

关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，下列陈述错误的有()。A:注册资本不

admin2022-08-02  29
问题 关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，下列陈述错误的有()。A:注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元。B:具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人。C:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。D:最近三年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
选项 A:注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元。
B:具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
C:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。
D:最近三年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
答案 AC
解析 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人。⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。⑥最近三年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。⑦中国证监会规定的其他条件。本题正确答案为AC选项。
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