中国证监会可以按照分类监管原则，根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某

资格题库2022-08-02 38

问题中国证监会可以按照分类监管原则，根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A:证券公司的治理结构B:财务状况C:内控水平D:风险控制情况

选项 A:证券公司的治理结构
B:财务状况
C:内控水平
D:风险控制情况

答案 ACD

解析中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

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证券发行与承销

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