首页
登录
从业资格
证券业从业人员诚信信息的用途有( )。 A.作为境外证券监管机构对有关人员进行
证券业从业人员诚信信息的用途有( )。 A.作为境外证券监管机构对有关人员进行
考试题库
2022-08-02
37
问题
证券业从业人员诚信信息的用途有( )。A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 C.作为证券从业机构招聘人员的参考D.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
选项
答案
ABCD
解析
除ABCD四项外,证券业从业 人员诚信信息的用途还包括:(1)作为中国证监会 对有关人员进行任职资格审核的依据;(2)作为境 内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格 审核的参考;(3)作为中国证券业协会推荐有关人 选或组织行业评比的依据;(4)作为证券从业机构 客户选择专业服务人士的参考;(5)其他合法 用途。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/818571.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
有下列情况之一的,公司应当修改章程()。A:《公司法》或有关法律、行政法规修改后
独立董事的特别职权包括()。A:提议召开董事会 B:独立聘请外部审计机构和咨询
证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日
关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,下列陈述错误的有()。A:注册资本不
投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则,做到()等在人员、信息、账户、办公地点上
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了()。A:公开发行
中国证监会可以按照分类监管原则,根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某
发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A:首次公开发行
证券公司实现合理的风险控制要达到的指标有()。A:净资本与各项风险资本准备之和的
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认
随机试题
Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessay.Youshouldsta
IregrettohavenotpaidmoreattentiontoourEnglishlessonsatschool.A、not
Tobefrank,IshouldsayTom______(与其说是个摄影师,不如说是个画家).isnotsomuchaphotogra
电力系统中性点运行方式是指电力系统中发电机或变压器的中性点的接地方式。
患者,女,25岁。一个月前左上肢突然疼痛,检查局部光软无头,红、肿、热、痛,范围
某工程网络计划中,工作N最早完成时间为第17天,持续时间为5天。该工作有三项紧后
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
在安全距离允许的条件下,红外仪器宜尽量靠近被测设备,使被测设备(或目标)尽量充满
我国国务院各部、委的设立、撤销或合并,其决定权在于()。A.全国人民代表大会
山药可用于A.湿热内蕴,腹痛泄泻 B.五更腹泻 C.脾虚泄泻 D.湿盛中满
最新回复
(
0
)