首页
登录
从业资格
投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则,做到()等在人员、信息、账户、办公地点上
投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则,做到()等在人员、信息、账户、办公地点上
免费题库
2022-08-02
72
问题
投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则,做到()等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。A:投资银行业务和经纪业务B:自营业务C:受托投资管理业务D:证券研究和证券投资咨询业务
选项
A:投资银行业务和经纪业务
B:自营业务
C:受托投资管理业务
D:证券研究和证券投资咨询业务
答案
ABCD
解析
投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则,建立有关隔离制度,严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册,并针对各个风险点设置必要的控制程序,做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。本题正确答案为ABCD选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/828513.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
完整性原则属于基金信息披露原则中的实质性原则。()
BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类。()
对于基金信息披露重大性的界定,我国仅采用“影响投资者决策”标准。()
基金的形式性原则包括真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则
强式有效市场对任何内幕信息的价值持否定态度。()
基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。()
下列属于基金信息披露的禁止行为有()。A:对证券投资业绩进行预测B:违规承诺收
法玛首先在有关有效市场形式的描述中将信息分为()。A:历史价格信息B:公开信息
在契约型基金的运作关系中,下列无权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是(
以下符合基金监管的连续性与有效性原则要求的有()。A:市场自身能调节的,政府不监
随机试题
Itlookedlikeatypicalbusinessmeeting.Sixmen,neatlydressedinwhite
在防火卷帘测试的操作过程中,卷帘下严禁站人、置物但可以有人员通过。
A. B. C. D.
大多数成年人血红蛋白中珠蛋白组成是A. B. C. D. E.
患儿女,11个月。母乳喂养,未加辅食,近一个月出现反应迟钝,嗜睡,间断出现手足、
A.呈长卵形,似毛笔头B.呈管状C.呈棒状,上粗下细D.呈卵形或椭圆形,花萼下部
“闪婚”是指男女双方恋爱不到半年就结婚。某研究机构对某市法院审理的所有离婚案件作
10名高血压患者服用某种降压药,比较服药前后平均血压有无差别,可进行A.成组设计
根据资源税法律制度的规定,下列不属于应征资源税的是()。A.原油 B.天然气
关于沥青碎石路面的说法,正确的是()。2014年A.冬季不易产生冻缩裂缝 B
最新回复
(
0
)