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投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，做到()等在人员、信息、账户、办公地点上
投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，做到()等在人员、信息、账户、办公地点上
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2022-08-02
42
问题
投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，做到()等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。A:投资银行业务和经纪业务B:自营业务C:受托投资管理业务D:证券研究和证券投资咨询业务
选项
A:投资银行业务和经纪业务
B:自营业务
C:受托投资管理业务
D:证券研究和证券投资咨询业务
答案
ABCD
解析
投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。本题正确答案为ABCD选项。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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