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从业资格
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日
资格题库
2022-08-02
74
问题
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销()。A:承销未经核准的证券B:以不正当竞争手段招揽承销业务C:在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人中购股票D:在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
选项
A:承销未经核准的证券
B:以不正当竞争手段招揽承销业务
C:在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人中购股票
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
答案
ACD
解析
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本题正确答案为ACD选项。
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本试题收录于：
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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