证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日

资格题库2022-08-02 79

问题证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销()。A:承销未经核准的证券B:以不正当竞争手段招揽承销业务C:在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人中购股票D:在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

选项 A:承销未经核准的证券
B:以不正当竞争手段招揽承销业务
C:在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人中购股票
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

答案 ACD

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本题正确答案为ACD选项。

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证劵从业

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证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日

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中国证监会当自受理开放式基金申请之日起5个月内作出核准或不予核准的决定。()

基金市场部负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关系维护等。()

基金的宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证

收入型证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。()

贝塔系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大。()

2002年7月4日，中国证券业协会证券投资基金委员会成立，承接了原基金公会的职能

基金管理公司总经理离任时，基金管理公司应当聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事

行为金融理论认为，只有专家才不会受到心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也

封闭式基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。()

不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的

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周某搬家时，见邻居郑某家因经济一直比较困难没有冰箱，于是搬家前将自己家的旧冰箱送

会计对象是企事业单位的()。A、资金运动 B、经济活动 C、经济资源 D、

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