(2020年真题)下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是( )。A.应当具

最全题库2022-08-02  19

问题 (2020年真题)下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是( )。A.应当具有期货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人的,应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的,应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。

选项 A.应当具有期货从业人员资格
B.改任同一期货公司其他营业部负责人的,应当重新申请任职资格
C.应当通过中国证监会认可的资质测试
D.期货公司拟免除营业部负责人职务的,应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。

答案 A

解析 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条,A、C两项,申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:
(一)具有期货从业人员资格;
(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格,还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验。
第十一条,B项,取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
第三十一条,D项,期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
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