首页
登录
从业资格
某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发
某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发
免费题库
2022-08-02
59
问题
某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是( )。A.首席风险官应当向董事会报告B.首席风险官应当向中国期货业协会报告C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官应当向公司控股股东报告
选项
A.首席风险官应当向董事会报告
B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告
答案
AC
解析
《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/706371.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
若沪深300指数为2500点,无风险年利率为4%,指数股息率为1%,据此回答以下
假设IBM股票(不支付红利)的市场价格为50美元,无风险利率为12%,股票的年波
下列关于Delta和Gamma的共同点的表述中,正确的是( )。A.两者的风险
非系统性因素事件,相当于风险类别中的非系统性风险,主要是指宏观层面的事件。(
当前股票价格为20元,无风险年利率为10%(连续复利计息),签订一份期限为9个月
存款准备金不包括( )。A.法定存款准备金 B.超额存款准备金 C.保证金
某金融机构使用利率互换规避利率变动风险,成为固定利率支付方,互换期限为两年,每半
在风险度量的在险价值计算中,ΔΠ是一个常量。( )
按照风险性质的不同,金融衍生品业务中的主要风险分为市场风险、信用风险、流动性风险
利用场内金融工具进行风险对冲时,需要( )。A.识别现有的风险暴露、风险因子,
随机试题
我们将坚持社会主义市场经济的改革方向,进一步推动制度创新,不断深化改革,激发全社会的创造活力,增强经济社会发展的内在动力。我们将坚持对外开放的基本国策,
[originaltext]W:(8)I’mworriedaboutMonday’sexam.M:(9)Takeiteasy.I’m
Whatistheauthor’sattitudetowardstelevision?[br]Howistelevisionsaidto
Whatisthemainideaofthispassage?[br]Theexperimentsoftwogroupsofrat
由于粉煤灰的质量不稳定,所以高速公路沥青面层不宜采用粉煤灰做填料。
(2021年真题)甲公司是生产工程设备配件的上市公司。为了应对行业竞争,公司计划
( )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会 B.中国证
根据《行政许可法》的规定,行政许可采取统一办理或者联合办理、集中办理的,办理的时
已知某固定资产的账面原值为1000万元,已计提折旧800万元,现可售价120万
(2017年真题)安全生产检查具体内容应本着突出重点的原则进行确定,对于危险性大
最新回复
(
0
)