首页
登录
从业资格
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。A.申请日
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。A.申请日
练习题库
2022-08-02
67
问题
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统
选项
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.具有满足业务需要的技术系统
答案
BCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准,故选项A错误。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/703804.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
对于金融机构而言,假设期权的v=0.5658元,则表示()。A、其他条件不变的
假设养老保险金的资产和负债现值分别为40亿元和50亿元。基金经理估算资产和负债的
假设美元兑英镑的外汇期货合约距到期日还有6个月,当前美元兑换英镑即期汇率为1.5
以S&P500为标的物三个月到期远期合约,假设指标每年的红利收益率为3%,标的资
假设某金融机构为其客户设计了一款场外期权产品,产品的基本条款如下表所示。 某场
已知策略A和策略B的收益情况如下图所示,假设无风险利率为6%。则策略A和策略B的
在持有成本理论中,假设期货价格形式为F=S+W-R,其中R指( )。A.保险费
假设某一资产组合的月VaR为1000万美元,经计算,该组合的年VaR为( )万
根据下面资料,回答88-89题 假设某金融机构为其客户设计了一款场外期权产品
假设该产品中的利息是到期一次支付的,市场利率为()时,发行人将会亏损。A.5.
随机试题
Thispassageisintendedtogiveadviceon______.[br]Theauthorofthepassag
Mr.Smithdroveslowlyonthewayhomeuntilhereachedthehighway,______thes
【B1】[br]【B4】on→to错误所在句的意思是“儿童书籍的作者避免在书中提到性”,根据refertosth.(提到)这一固定搭配,名词refer
Businessandgovernmentleadersalsoconsidertheinflationratetobeanim
Throughouthistorythebasicunitofalmosteveryhumansocietyhasbeenthe
下列叙述不正确的一项为A.统计研究是通过指标来回答研究目的 B.以上都不对
五体与五脏的主要关系中,下面属于“五脏所主”的是A.心主筋 B.肝主统血
工作轮换的优点有()。A.能丰富培训对象的工作经历 B.能较好地识别培训
(2011年真题)从理论上来说,如果员工接受的在职培训是一种纯粹的一般培训,则处
按照我国建设工程造价构成的划分,下列费用中属于涨价预备费的有( )。A.人工、
最新回复
(
0
)