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从业资格
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。A.申请日
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。A.申请日
练习题库
2022-08-02
68
问题
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统
选项
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.具有满足业务需要的技术系统
答案
BCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准,故选项A错误。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
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