2. 从业资格
  3. 关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是（　　）。A.市场准入环节，对基金管理

关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是（　　）。A.市场准入环节，对基金管理

考试题库2022-08-02  35
问题 关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是（　　）。A.市场准入环节，对基金管理人和基金进行前置审批B.在基金托管环节除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管，C.在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的及时披露作出规定，其他事项由相关当事人在，基金合同，公司章程或者合伙协议中自行约定，D.在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则，实施会员的自我管理。
选项 A.市场准入环节，对基金管理人和基金进行前置审批
B.在基金托管环节除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管，
C.在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的及时披露作出规定，其他事项由相关当事人在，基金合同，公司章程或者合伙协议中自行约定，
D.在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则，实施会员的自我管理。
答案 A
解析 股权投资基金实行适度监管原则。
在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批 ，而是基于中国证券投资基金业协会的，登记备案信息，进行事后行业信息统计风险监测和必要的检查 。
在基金托管环节除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管。
在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的及时披露作出规定，其他事项由相关当事人在，基金合同，公司章程或者合伙协议中自行约定。
在行业自律环节，充分，发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则，实施会员的自我管理。
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