首页
登录
从业资格
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司对
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司对
资格题库
2022-08-02
94
问题
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%.回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险，是否存在全权委托行为等情况.客户回访应当留痕。相关资料应当保存不少3年.
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1825893.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》，上市公司披露
根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》，以下关于赎回
根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》，以下说法错误
根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》，以下说法正确
根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》，以下说法正确
根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，战略投资者是指（
根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（
根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（
根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，上市公司存在（
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，存在（
随机试题
ThelargestriverinEnglandis______.A、theSevernRiverB、theThamesRiverC、Be
Manychildrenfirstlearnthevalueofmoneybyreceivinganallowance.The
关于屋面防水卷材收头施工要求的说法，错误的是（ ）。A.应与基层粘结 B.女
女性，38岁。GP，带环10年，接触性出血3个月。检查：阴道壁轻度充血，宫颈糜烂
关于骨盆入口狭窄，推测胎儿体重3000g，下列哪项必须剖宫产A.骶耻外径=18c
商业银行的零售存款通常被认为是（ ）。A.来源集中，流动性风险低 B.不稳定
与其他负债筹资方式相比，融资租赁的缺点是：A.资本成本高 B.经营风险大 C
下列哪个选项不是导航电子地图数据库规格设计内容（ ）。A.要素定义 B.功能
变电检测管理规定省检修公司特高压交直流运检中心履行哪些职责？（A）按照计划组织检
在计算企业所得税应纳税所得额时，下列项目准予从收入总额中扣除的是（ ）。 A
最新回复
(
0
)
