首页
登录
从业资格
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司对
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司对
资格题库
2022-08-02
74
问题
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%.回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险，是否存在全权委托行为等情况.客户回访应当留痕。相关资料应当保存不少3年.
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1825893.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》，上市公司披露
根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》，以下关于赎回
根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》，以下说法错误
根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》，以下说法正确
根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》，以下说法正确
根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，战略投资者是指（
根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（
根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（
根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，上市公司存在（
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，存在（
随机试题
(1)Anxiousaboutmeetingakeyhiringmanager?Yourjob-searchjittersmays
[originaltext]London’sEggs&Breadcafeoffersboiledeggs,toast,jam,an
A—FreedeliverytoyourdoorB—TollgateC—NoentryD—StrictlynoparkingE—Lugg
[originaltext]W:Theairqualityinthiscityishorrible!Thepollutionlevels
（）是指路基边坡土体或岩石，沿着一定的滑动面成整体状向下滑动。A.滑塌开裂
下列症状拟考虑 A.发热1～2d后出斑丘疹，1～2d出齐，伴枕后淋巴结肿大，疹
沪港通和深港通的基本规则包括（）。 ①订单设计 ②订单修改 ③T+
成年女性血红蛋白正常值为A.120～160g/L B.110～150g/L
一般粘固固定修复体前常用的消毒剂是A.75%酒精 B.甲醛甲酚 C.木榴油
下列委托加工行为中，受托方(非个体工商户)应代收代缴消费税的有()。A、汽车制
最新回复
(
0
)
