首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,
练习题库
2022-08-02
94
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强( )管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督
选项
A.合规
B.自律
C.法制
D.监督
答案
A
解析
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益.
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1824991.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
2015年12月10日,甲公司因合同违约涉及一桩诉讼案件。甲公司法律顾问判断,最
下列固定资产中,应计提折旧的有( )。 Ⅰ.融资租入的固定资产 Ⅱ.按规定
2016年12月31日,甲证券公司向乙企业订购印有甲公司标志、为促销宣传准备的毛
证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有( )。
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,内核委员会应当以现场、通讯等会议方式
未通过证券公司投资银行类业务内核程序的投资银行类项目,不得存在下列( )行为。
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于项目管理和工作底稿的表述正确的是
下列不符合保代双签规定的是( )。 Ⅰ.最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对
随机试题
Inthesecondsentenceofthefirstparagraph,"this"refersto______.[br]The
EuropeanimmigrantstoColonialAmericabroughtwiththemtheirculture,tr
Wecanuseoureyesandfacialexpressionstocommunicatevirtuallyevery______n
[originaltext]Mensaidtheyspent13hoursaweekonhouseholddutyincludi
简述我国古代图书贸易的产生。
在道路和机场工程中,混凝土的结构设计和质量控制的主要强度指标和参考强度指标分别是
桩径1.8m,应预埋声测管()。A.2根 B.3根 C.4根 D.5
按照工程监理规范的相关要求,监理工程师在对建设工程实施监理时,应当采取的形式有(
五倍子蚜虫的寄主来源于A.蔷薇科B.蓼科C.豆科D.木犀科E.漆树科
下列各项中哪一项用pKb表示A.碱的电离常数 B.酸式盐的水解平衡常数的负对数
最新回复
(
0
)