首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，
练习题库
2022-08-02
91
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督
选项
A.合规
B.自律
C.法制
D.监督
答案
A
解析
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益.
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1824991.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
2015年12月10日，甲公司因合同违约涉及一桩诉讼案件。甲公司法律顾问判断，最
下列固定资产中，应计提折旧的有（ ）。 Ⅰ．融资租入的固定资产 Ⅱ．按规定
2016年12月31日，甲证券公司向乙企业订购印有甲公司标志、为促销宣传准备的毛
证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有（ ）。
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式
未通过证券公司投资银行类业务内核程序的投资银行类项目，不得存在下列（ ）行为。
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于项目管理和工作底稿的表述正确的是
下列不符合保代双签规定的是（ ）。 Ⅰ．最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对
随机试题
Theproportionofelderlypeopleinthepopulationissteadilygrowing______the
AShortHistoryoftheOriginsandDevelopmentofEnglishI.Ori
TheSeriousRisksofRushingNewTeac
设随机变量X服从参数为λ的泊松分布，且P{X=1}=P{X=2}，求X的数学期望
酸碱物质进入眼内后应采取的急救措施是A.用自来水或生理盐水彻底冲洗眼部 B.用
幼儿园要重视各种体育活动，特别是户外体育活动，每天应保证儿童至少有_______
生产控制的基本程序主要包括（）A.确定控制的标准 B.根据标准检验实际执行
社会心理是（）与社会行为之间的中介过程，是由社会因素引起并对社会行为具有引导
通用商品化会计软件的优点是()。A、软件安全保密性强 B、难以适应企业特殊的业
控制室操作台上有2个操作按钮，用于控制送水泵的开启和停止.欲将其操作信号与可
最新回复
(
0
)
