首页
登录
从业资格
证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有( )。
证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有( )。
题库
2022-08-02
84
问题
证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有( )。Ⅰ.发行条件发生实质性改变的项目Ⅱ.曾被公司立项、内核审议否决的项目Ⅲ.存在风险的项目Ⅳ.终止审查的项目Ⅴ.向中国证监会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案
C
解析
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第81条规定,存在下列情形的投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序:①发行条件发生实质性改变的项目;②曾被公司立项、内核审议否决的项目;③向中国证监会和证券交易场所、行业协会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目;④终止审查的项目;⑤公司认为有必要的其他项目。项目组就①、②、③、④项规定的投资银行类项目再次申请立项、内核时,应当向立项、内核机构提交专项报告,对项目前后差异作出充分比较、说明。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1834894.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
根据我国儿童计划免疫实施程序,8个月初种A.乙脑疫苗 B.麻疹疫苗 C.百白
怀疑急性胰腺炎时,首选的检查项目是()A.血钾 B.血肌酐 C.血淀粉
某孕妇接受产前检查时,不愿意进行超声波以外的检查项目,责任护士要告诉她,B超监护
能反应应艾滋病预后和疗效的项目是A.CD4/CD8值 B.血清P24抗原水平
能提示患者HBV复制活跃,传染性强的阳性项目是A.HBsHg B.HBsAb
判断溃疡性结肠炎活动期的标志性检查项目是A.红细胞沉降率降低 B.白细胞增高
患者,男性,60岁。因颈椎椎间盘突出入院手术治疗。术前锻炼的项目不包括A.俯卧训
4个月小儿,按照计划免疫程序规律接种,此时护士应当为其接种A.麻疹第一针 B.
下列能够保证老年人居家安全的项目是A.冬季房间尽量减少通风时间,避免着凉感染
判断上消化道出血严重性最关键的项目是A.出血部位 B.出血原因 C.出血速度
随机试题
Readthearticlebelowaboutbusinessethics.Foreachquestion(31-40),
Howmanyaretherequalitycontrolinspectionpoints?[br][originaltext]PartF
BeforewefurnishthehouseweneedtovisitSusan,asshedecoratesherhousew
Flyingiseasilythefastestwaytotravellong【B1】______.Ashipcansaila
AccordingtoRichard,whatwastheconceptofhealthbeforethe1940s?[br][or
GoodandHungryFast-foodfirmshavetobeathi
可提高车辆行程利用率的措施是()。A.提高车辆行驶速度 B.延长车辆行驶时间
A.半夏天麻丸 B.清气化痰丸 C.消瘿丸 D.礞石滚痰丸 E.二陈丸用
税收法律是指由全国人大及其常委会制定的有关税收分配活动的法律制度。有关税收法律立
矿业工程项目矿、土、安三类工程的综合平衡,是决定整个矿山工程项目工期的关键。依
最新回复
(
0
)