2. 从业资格
  3. 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式

考试题库2022-08-02  67
问题 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式作出审议的事项有（　　）。Ⅰ．是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市Ⅱ．是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见Ⅲ．是否同意承销债券发行，是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌Ⅳ．是否同意设立专项计划、发行资产支持证券Ⅴ．规章和自律规则以及公司认为有必要的事项A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 E
解析 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第59条第1款规定，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式对下列事项作出审议：①是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市；②是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见；③是否同意承销债券发行；④是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌；⑤是否同意设立专项计划、发行资产支持证券；⑥规章和其他规范性文件、行业规范和自律规则以及公司认为有必要的事项。
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