首页
登录
从业资格
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于项目管理和工作底稿的表述正确的是
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于项目管理和工作底稿的表述正确的是
最全题库
2022-08-02
52
问题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于项目管理和工作底稿的表述正确的是( )。A.投资银行类项目终止后,项目组应当将终止项目信息于30个工作日内报送质量控制部门或团队入库B.工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中编写的、与承做项目相关的工作记录C.工作底稿应当采用纸质文档的形式D.证券公司应当为其履行过立项程序的每一个投资银行类项目建立独立的工作底稿E.投资银行类项目终止或完成后,项目组应当在30个工作日内完成项目底稿的整理归档工作
选项
A.投资银行类项目终止后,项目组应当将终止项目信息于30个工作日内报送质量控制部门或团队入库
B.工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中编写的、与承做项目相关的工作记录
C.工作底稿应当采用纸质文档的形式
D.证券公司应当为其履行过立项程序的每一个投资银行类项目建立独立的工作底稿
E.投资银行类项目终止或完成后,项目组应当在30个工作日内完成项目底稿的整理归档工作
答案
D
解析
A项,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第79条规定,投资银行类项目终止后,项目组应当将终止项目信息于20个工作日内报送质量控制部门或团队入库。B项,第82条规定,工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中获取和编写的、与承做项目相关的各种重要资料和工作记录的总称。第83条第2款规定,对证券公司及有关人员履行职责有重大影响的文件资料及信息,均应当作为工作底稿予以留存。C项,第86条规定,工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存。重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。以纸质以外的其他介质形式存在的工作底稿,应当以可独立保存的形式留存。E项,第85条规定,投资银行类项目终止或完成后,项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作。持续督导期、受托管理、存续期的投资银行类项目,应当在持续督导年度工作报告(意见)、公司债券受托管理年度事务报告、资产管理年度报告等披露后30个工作日内完成相关底稿的归档工作。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1834891.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
以疾病为中心的护理阶段护理工作的重要内容是A.制定护理方案 B.执行医嘱和各种
某初孕妇,29岁,现孕22周,经检查确诊为妊娠合并风湿性心脏病、心功能Ⅱ级。根据
患儿,2个月,发热2天,体温38.9~39.8℃,根据相关检查结果诊断为肺炎。遵
护理人员在临床工作中感染血源性传染病,最常见的原因是A.为传染病病人的污染伤口换
患者,男性,25岁,头部外伤、昏迷,急诊入院。病区接诊首先要做的护理工作是A.入
不属于候诊室护理工作范围的是A.了解最近就诊情况 B.按挂号顺序查对患者 C
患者,女性,58岁,高血压病史10年。近两个月工作压力大。2h前会议中情绪激动,
患者,女性,58岁,高血压病史10年。近两个月工作压力大。2h前会议中情绪激动,
患者,男,32岁,在生产有机磷农药的厂房工作,因违反操作规定,出现有机磷中毒症状
患者,男,32岁,因工作不顺,口服了有机磷农药。入院查体:昏迷,瞳孔缩小,面肌颤
随机试题
Unlessmeasuresaretakenatonce,thereisapossibilitythatalltheocean
ChinaandIrelandestablisheddiplomaticrelationsinJune,A、1972B、1976C、1978
Withterminsurancepolicy,thecustomerwill[br][originaltext]M:MayIbuya
Whichofthefollowingsentencesexpressesafact?(2013)A、Maryandhersonmust
DearMr.Williams:Youradvertisementinthismorning’spaperformanagerof
按照分部分项工程单价产生的方法不同,工料单价可以分为()。A.单价法 B.实物
处于成长阶段的行业特点包括( )。A.产品已经形成一定的市场需求 B.相应的
不收取销售服务费的,对持续持有期少于7日的投资人收取不低于()的赎回费,
一元线性回归模型的预测包括()。A.点预测 B.线预测 C.面预测
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )步骤。A.证券公司应
最新回复
(
0
)