首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律。行政法规和相关
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律。行政法规和相关
练习题库
2022-08-02
69
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律。行政法规和相关规定的，国证监会及其派出机构可以采取监管措施，下列属于相关监管措施的有（ ）Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ处以罚款Ⅳ责令处分有关人员A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条的规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1823934.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
甲、乙、丙、丁公司是深交所中小板上市公司，根据《上市公司证券发行管理办法》，下列
根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》，下列关于上交所主板上市公司回购股
根据《深圳证券交易所可交换公司债券发行上市业务办理指南》，发行人提交《可交换债票
[过时]根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的是（ ）。A.证券公司次
甲证券公司推荐乙公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，下列关于甲证券
保荐机构推荐企业首次公开发行股票并在主板上市时，根据《发行证券的公司信息披露内容
某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求，发行人主体评级为AA
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于科创板上市公司股份减持的说法，
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问内部控制制度的说法
随机试题
Statesareconsideringmajorchangesinprepaidcollegetuitionprograms——rai
AirPollutionandAcidRainTheincreasingvarietyandp
Peopletodayarestilltalkingaboutthegenerationgap(代沟).Someparentsco
Therearemuchdiscussionaboutwhethereconomicgrowthisdesirable.Atan
承销团中承销商的种类可以分为（ ）。 Ⅰ主承销商 Ⅱ联席主承销商 Ⅲ副主
影响基金流动性风险的主要因素有（ ）。 Ⅰ.融市场整体的流动性 Ⅱ.证券市
下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是( )。A.当基金的净值过低时，通过基金
《变电运维管理规定第9分册并联电容器组运维细则》：非密封结构的集合式电容器应装有
人在每一瞬间，将心理活动选择了某些对象而忽略了另一些对象。这一特点指的是注意的（
设计单位完成初步设计概算发送给发包人，发包人提出意见反馈，经核实后，由（ ）进
最新回复
(
0
)
