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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律。行政法规和相关
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律。行政法规和相关
练习题库
2022-08-02
40
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律。行政法规和相关规定的，国证监会及其派出机构可以采取监管措施，下列属于相关监管措施的有（ ）Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ处以罚款Ⅳ责令处分有关人员A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条的规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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