首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律。行政法规和相关
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律。行政法规和相关
练习题库
2022-08-02
67
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律。行政法规和相关规定的,国证监会及其派出机构可以采取监管措施,下列属于相关监管措施的有( )Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ处以罚款Ⅳ责令处分有关人员A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条的规定:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1823934.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
甲、乙、丙、丁公司是深交所中小板上市公司,根据《上市公司证券发行管理办法》,下列
根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》,下列关于上交所主板上市公司回购股
根据《深圳证券交易所可交换公司债券发行上市业务办理指南》,发行人提交《可交换债票
[过时]根据《证券公司次级债管理规定》,下列说法正确的是( )。A.证券公司次
甲证券公司推荐乙公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市,下列关于甲证券
保荐机构推荐企业首次公开发行股票并在主板上市时,根据《发行证券的公司信息披露内容
某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求,发行人主体评级为AA
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,下列关于科创板上市公司股份减持的说法,
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列关于财务顾问内部控制制度的说法
随机试题
______thecause,thehatebetweenthesemengrewdeeperanddeeper.A、WhatB、What
杨女士,26岁。因肺炎、体温39℃而入院。实验室检查:WBC17.0×10/L,
根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》GB50854-2013规定,有关防腐工
A.肺结核 B.咽炎 C.急性支气管炎 D.慢性支气管炎 E.自发性气胸
下列各项中,不符合内部牵制的要求的是()。A、出纳人员管票据 B、出纳人员
关于霍乱弧菌,正确的是A:产生神经毒素 B:引起强烈腹泻 C:嗜酸性 D:
作为美国最著名的公共知识分子之一,戴蒙德是一位高度关怀人类总体历史、现状和未来命
为了让学生认识常见的交通标志,遵守交通规则,教师组织学生到附近的路口进行观察,这
A企业属于国家需要重点支持的高新技术企业。 2020年,该企业转让技术所得共计
某工程项目产生稳定的维护工地清洁费用,则监理工程师宜采用的维护工地清洁计量方式是
最新回复
(
0
)