2. 从业资格
  3. [过时]根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的是（　　）。A.证券公司次

[过时]根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的是（　　）。A.证券公司次

练习题库2022-08-02  56
问题 [过时]根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的是（　　）。A.证券公司次级债券可以以公开方式发行B.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售C.证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所依法向机构投资者发行、转让；发行或转让后，债券持有人可以超过200人D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的40%
选项 A.证券公司次级债券可以以公开方式发行
B.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售
C.证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所依法向机构投资者发行、转让；发行或转让后，债券持有人可以超过200人
D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的40%
答案 B
解析 A项，《证券公司次级债管理规定》（2017年修订）第2条第3款规定，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
B项，第10条第2款规定，证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售。
C项，第8条第1款规定，证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所（以下统称交易场所）依法向机构投资者发行、转让。发行或转让后，债券持有人不得超过200人。
D项，第7条第3项第1条规定，长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%。
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